省安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)《江蘇省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》（試行）的通知

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　蘇安監(jiān)〔2009〕165號(hào)  2009年8月31日

各市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局：

　　現(xiàn)將《江蘇省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》（試行）印發(fā)給你們，請(qǐng)嚴(yán)格按照要求做好行政處罰自由裁量權(quán)適用工作。在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)反饋省局政策法規(guī)處。

　　　　　　　　　　　　　　江蘇省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則（試行）

　　第一條 為了促進(jìn)全省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)公平、公正、公開(kāi)、合理地行使行政處罰裁量權(quán)，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合本省安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作實(shí)際情況，制定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則所稱“行政處罰自由裁量權(quán)”，是指本省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)及其工作人員在實(shí)施行政處罰時(shí)，在法律、法規(guī)和規(guī)章（以下簡(jiǎn)稱“法律”）規(guī)定的處罰種類、處罰幅度內(nèi)，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、違法后果、改正措施等因素，合理確定處罰種類、處罰幅度或不予處罰的權(quán)限。

　　安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)及其工作人員實(shí)施行政處罰，以及受安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)委托開(kāi)展行政執(zhí)法的機(jī)構(gòu)及其工作人員實(shí)施行政處罰，適用本規(guī)則。

　　第三條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循處罰與教育相結(jié)合的原則。對(duì)情節(jié)輕微、能及時(shí)糾正并無(wú)危害后果的違法行為，以教育為主，不予處罰。

　　第四條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循程序正當(dāng)原則，嚴(yán)格遵循《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律規(guī)定的程序。各地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)結(jié)合本地實(shí)際情況制定統(tǒng)一的《安全生產(chǎn)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱《基準(zhǔn)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》），并向社會(huì)公開(kāi)、公布。

　　第五條 《基準(zhǔn)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》的制定應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)江蘇省政務(wù)公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于印發(fā)〈編制省級(jí)行政權(quán)力運(yùn)行流程圖和行政處罰裁量基準(zhǔn)實(shí)施方案〉的通知》（蘇政公開(kāi)辦〔2009〕4號(hào)）規(guī)定。行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)設(shè)定項(xiàng)目為：編碼（序號(hào)）、違法行為、處罰依據(jù)、處罰標(biāo)準(zhǔn)、處罰等次、裁量幅度六個(gè)項(xiàng)目?jī)?nèi)容。

　　第六條 《基準(zhǔn)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》的制定和適用應(yīng)嚴(yán)格遵循過(guò)罰相當(dāng)原則。細(xì)化后的處罰幅度應(yīng)與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度大體相當(dāng)。裁量權(quán)量化標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，細(xì)化處罰種類和區(qū)分不同檔次的處罰幅度；應(yīng)根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，區(qū)分情節(jié)較輕、情節(jié)較重、情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重四類情節(jié)，并相應(yīng)將其區(qū)分為輕微違法行為、一般違法行為、嚴(yán)重違法行為、特別嚴(yán)重違法行為四個(gè)裁量處罰層次。對(duì)每個(gè)層次的違法行為，應(yīng)盡可能根據(jù)情節(jié)以列舉方式列出其具體行為表現(xiàn)。

　　法律條文對(duì)行政處罰的種類、幅度規(guī)定明確，不需要細(xì)化的，制定《基準(zhǔn)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》時(shí)可以原本收錄。

　　第七條 對(duì)違法所得、經(jīng)濟(jì)損失、事故傷亡人數(shù)、安全經(jīng)費(fèi)投入數(shù)量等能夠直接予以量化的情節(jié)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體違法行為劃分為不同的檔次；對(duì)于難以用數(shù)字直接衡量的情節(jié)，則應(yīng)當(dāng)綜合考慮影響違法行為和社會(huì)危害程度大小的各種因素，確定相應(yīng)的處罰幅度。

　　第八條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素，對(duì)違法行為處罰與否以及處罰的種類、幅度進(jìn)行判斷，給予的處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度相當(dāng)。

　　第九條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)平等對(duì)待當(dāng)事人，對(duì)本質(zhì)上相同之情況應(yīng)相同之處理，不得實(shí)行歧視。

　　對(duì)于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當(dāng)?shù)倪`法行為，在實(shí)施行政處罰行使自由裁量權(quán)時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類、處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)。

　　行政機(jī)關(guān)先前對(duì)類似違法行為的處理結(jié)果，本行政機(jī)關(guān)和下級(jí)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。但有合法、正當(dāng)理由需要改變的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定，可以變更行政處罰先例。

　　法律對(duì)同一種違法行為設(shè)立了若干行政處罰種類的，按照以下方式行使自由裁量權(quán)：

　　（一）同一法律已經(jīng)明確規(guī)定實(shí)施了該違法行為即應(yīng)當(dāng)或者可以處以的行政處罰種類的，則應(yīng)依據(jù)《基準(zhǔn)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)罰款幅度予以細(xì)化。實(shí)施行政處罰時(shí)，除處以罰款外，還應(yīng)依法確定是否給予其他種類的行政處罰。

　　（二）同一法律規(guī)定實(shí)施了該違法行為按照情節(jié)輕重處以不同行政處罰的，則應(yīng)依據(jù)《基準(zhǔn)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)何種情況給予何種行政處罰予以細(xì)化，并在實(shí)施行政處罰時(shí)，選擇給予相應(yīng)種類的行政處罰。

　　（三）不同法律對(duì)同一種違法行為設(shè)定了行政處罰的，應(yīng)當(dāng)按照上位法優(yōu)先于下位法、新法優(yōu)先于舊法、特別法優(yōu)先于一般法的原則，選擇適當(dāng)?shù)姆蓷l文給予行政處罰。

　　第十條 對(duì)于法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的處罰種類，不得選擇性適用，而應(yīng)當(dāng)予以并處；法律規(guī)定可以并處的，應(yīng)根據(jù)違法情節(jié)的不同，進(jìn)行選擇性適用：情節(jié)較輕的，不予并處；情節(jié)較重的，應(yīng)當(dāng)并處。

　　對(duì)違法情節(jié)輕微，配合調(diào)查并主動(dòng)及時(shí)改正，危害后果較小的，應(yīng)當(dāng)采取不予處罰的方式。

　　第十一條 當(dāng)事人有下列情形之一的，不予處罰：

　　（一）不滿14周歲的人有違法行為的；

　　（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

　　（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

　　（四）除全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律另有規(guī)定的外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的。期限從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算，違法行為有持續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從違法行為終了之日起計(jì)算。

　　第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕行政處罰：

　　（一）已滿14周歲不滿18周歲的；

　　（二）主動(dòng)減輕或者消除違法行為的；

　　（三）受他人脅迫而實(shí)施違法行為的；

　　（四）配合有關(guān)部門(mén)查處違法行為，有立功表現(xiàn)的；

　　（五）法律規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰情形的。

　　第十三條 當(dāng)事人有下列減輕其情形之一的，可以在處罰幅度內(nèi)從輕處罰：

　　（一）只是為違法行為準(zhǔn)備工具、創(chuàng)造條件，或者第一次實(shí)施該違法行為的；

　　（二）該違法行為具有普遍性的；

　　（三）因過(guò)失實(shí)施該違法行為的；

　　（四）實(shí)施該違法行為在損害法律所保護(hù)的公共利益的同時(shí)，又有利于其他公共利益實(shí)現(xiàn)的；

　　（五）配合執(zhí)法，主動(dòng)交代違法事實(shí)的；

　　（六）具有其他可以減輕當(dāng)事人違法情形的。

　　第十四條 當(dāng)事人有下列加重其情形之一的，可以在處罰幅度內(nèi)從重處罰：

　　（一）違法行為非常隱蔽，難以被執(zhí)法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，或者執(zhí)法機(jī)關(guān)證明違法行為的存在，調(diào)查取證成本很高的；

　　（二）違法行為所帶來(lái)的后果不確定的；

　　（三）具有特殊身份的人實(shí)施該違法行為的；

　　（四）故意實(shí)施該違法行為的；

　　（五）違法行為在損害法律所保護(hù)的公共利益的同時(shí)，還有害于其他公共利益實(shí)現(xiàn)的；

　　（六）有其他加重當(dāng)事人違法情形的。

　　第十五條 《基準(zhǔn)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》中所稱情節(jié)嚴(yán)重是指：

　　（一）不配合、逃避、阻撓、抗拒依法執(zhí)法行為的；

　　（二）拒不接受安監(jiān)部門(mén)整改指令書(shū)的；

　　（三）二次以上經(jīng)責(zé)令改正逾期未改正的，或者在一年內(nèi)兩次以上實(shí)施同一類型的違法行為的；

　　（四）拒不提供相關(guān)證明材料、弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況以及銷毀、篡改有關(guān)證據(jù)材料的。

　　第十六條 《基準(zhǔn)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》中所稱情節(jié)特別嚴(yán)重是指：

　　（一）因違法行為造成較大以上等級(jí)事故的；

　　（二）因違法行為造成惡劣社會(huì)影響的；

　　（三）因違法行為造成重大、特大工傷和中毒事故的；

　　（四）因違法行為造成重大經(jīng)濟(jì)損失的；

　　（五）因違法行為造成國(guó)家機(jī)密泄漏的；

　　（六）因違法行為造成國(guó)家重要設(shè)施設(shè)備毀壞的；

　　（七）脅迫、誘騙或者教唆他人實(shí)施違法行為的；

　　（八）對(duì)證人、舉報(bào)人或者行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；

　　（九）實(shí)施了其他性質(zhì)惡劣的違法行為的。

　　第十七條 當(dāng)事人實(shí)施了情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的違法行為，或者造成了嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)按照《基準(zhǔn)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》中的要求在對(duì)應(yīng)的處罰幅度內(nèi)處罰。

　　第十八條 當(dāng)一個(gè)案件中出現(xiàn)多個(gè)裁量因素時(shí)，必須在處罰決定書(shū)中列出所有應(yīng)當(dāng)考慮的法定情節(jié)和酌定情節(jié)，并以處罰幅度的中間值為參照系，運(yùn)用裁量因素調(diào)節(jié)處罰量的大小。

　　法定裁量因素對(duì)處罰量的影響應(yīng)當(dāng)大于酌定裁量因素。

　　從客觀方面反映社會(huì)危害性大小的因素對(duì)處罰量的影響應(yīng)當(dāng)大于或等于從主觀方面反映違法行為對(duì)人身危險(xiǎn)性的因素。

　　“應(yīng)當(dāng)型”的裁量因素對(duì)處罰量的影響應(yīng)大于或等于“可以型”的裁量因素。

　　在減輕處罰的因素與從重處罰因素并存時(shí)，減輕處罰因素對(duì)處罰量的影響應(yīng)當(dāng)大于從重處罰因素。

　　當(dāng)從重處罰因素與從輕處罰因素并存時(shí)，原則上應(yīng)當(dāng)首先考慮從重因素，然后在從重基礎(chǔ)上酌情從輕。

　　當(dāng)本辦法規(guī)定的特別嚴(yán)重的情節(jié)與嚴(yán)重的情節(jié)并存時(shí)，應(yīng)當(dāng)在特別嚴(yán)重情節(jié)所對(duì)應(yīng)的處罰幅度內(nèi)，從重處罰。

　　當(dāng)出現(xiàn)兩個(gè)以上特別嚴(yán)重的情節(jié)，需要加重處罰的，在報(bào)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人集體討論決定后，可以適當(dāng)加重處罰。

　　第十九條 當(dāng)對(duì)法律規(guī)定的不確定法律概念如“違法所得”等作出不同解釋，將導(dǎo)致處罰結(jié)果的巨大差異，而目前又缺乏權(quán)威解釋時(shí)，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)可以根據(jù)過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，對(duì)不確定法律概念作出合理解釋。

　　第二十條 本規(guī)則自下發(fā)之日起試行。