省發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《江蘇省境外投資項(xiàng)目
核準(zhǔn)暫行管理辦法》的通知
蘇發(fā)改規(guī)發(fā)〔2011〕6號(hào)  2011年4月15日

各省轄市發(fā)展改革委、縣（市）發(fā)展改革委（局）：
        現(xiàn)將《江蘇省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

江蘇省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

第一章 總 則

        第一條 為規(guī)范對(duì)全省境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)）、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第21號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于完善境外投資項(xiàng)目管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（發(fā)改外資〔2009〕1479號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于做好境外投資項(xiàng)目下放核準(zhǔn)權(quán)限工作的通知》（發(fā)改外資〔2011〕235號(hào)）等法律法規(guī)和文件精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。
        第二條 本辦法適用于在本省行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)的各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過(guò)在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外進(jìn)行的投資（含新建、購(gòu)并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目的核準(zhǔn)。
        投資主體在香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。
        第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目指投資主體通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

第二章 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

        第四條 境外投資項(xiàng)目區(qū)分為資源開(kāi)發(fā)類和非資源開(kāi)發(fā)類。資源開(kāi)發(fā)類境外投資項(xiàng)目是指在境外投資勘探開(kāi)發(fā)原油、礦山等資源的項(xiàng)目。非資源開(kāi)發(fā)類境外投資項(xiàng)目是指資源開(kāi)發(fā)類之外的境外投資項(xiàng)目。
        第五條 資源開(kāi)發(fā)類境外投資項(xiàng)目，按照以下權(quán)限核準(zhǔn)：
        （一）中方投資額3億美元及以上的，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；
        （二）中方投資額3億美元以下的，由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
        第六條 非資源開(kāi)發(fā)類境外投資項(xiàng)目，按照以下權(quán)限核準(zhǔn)：
        （一）中方投資額1億美元及以上的，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；
        （二）中方投資額1億美元以下的，由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
        第七條 有關(guān)特殊項(xiàng)目的核準(zhǔn)：
        前往臺(tái)灣地區(qū)和前往未建交、受國(guó)際制裁國(guó)家，或前往發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂等國(guó)家和地區(qū)的投資項(xiàng)目，以及涉及基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)、跨界水資源開(kāi)發(fā)利用、大規(guī)模土地開(kāi)發(fā)、干線電網(wǎng)、新聞傳媒等特殊敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，不分限額，由省發(fā)展改革委初審后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

第三章 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

        第八條 投資主體提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)按照《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱的通知》（發(fā)改外資〔2007〕746號(hào)）和國(guó)家對(duì)境外投資項(xiàng)目的有關(guān)要求進(jìn)行編制。境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告主要包括以下內(nèi)容：
        （一）項(xiàng)目名稱、投資方基本情況；
        （二）項(xiàng)目背景、投資環(huán)境情況；
        （三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場(chǎng)，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險(xiǎn)情況；
        （四）項(xiàng)目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；
        （五）購(gòu)并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說(shuō)明擬購(gòu)并或參股公司的具體情況。
        第九條 投資主體報(bào)送的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：
        （一）公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議，國(guó)有企業(yè)需提供國(guó)有資產(chǎn)管理部門的意見(jiàn)；
        （二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件；
        （三）銀行出具的融資意向書(shū)；
        （四）以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；
        （五）投標(biāo)、購(gòu)并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書(shū)或框架協(xié)議等文件；
        （六）境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)按本辦法第十八、十九、二十條規(guī)定報(bào)送信息報(bào)告，并附國(guó)家發(fā)展改革委或省發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)文件。
        第十條 屬國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告原則上應(yīng)由具備相應(yīng)專業(yè)、服務(wù)范圍的甲級(jí)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。屬省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的重大境外投資項(xiàng)目，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告原則上應(yīng)由具備相應(yīng)專業(yè)、服務(wù)范圍的乙級(jí)及以上工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。
        第十一條 投資主體應(yīng)向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告一式五份，并附電子文檔一份。投資主體應(yīng)對(duì)所有申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第四章 核準(zhǔn)程序

        第十二條 投資主體須向其注冊(cè)所在地的省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)附件。省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由投資主體注冊(cè)所在地的省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門初審后報(bào)省發(fā)展改革委；國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由投資主體注冊(cè)所在地的省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報(bào)省發(fā)展改革委，經(jīng)省發(fā)展改革委初審后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。
        縣（市）發(fā)展改革部門向省發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，應(yīng)同時(shí)抄送相應(yīng)省轄市發(fā)展改革委。
        省管企業(yè)可直接向省發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，同時(shí)抄送省國(guó)有資產(chǎn)管理部門。
        第十三條 省發(fā)展改革委核準(zhǔn)境外投資項(xiàng)目時(shí)，可根據(jù)需要征求有關(guān)部門的意見(jiàn)。有關(guān)部門在接到上述材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向省發(fā)展改革委提出書(shū)面意見(jiàn)，逾期則視為對(duì)所征求意見(jiàn)無(wú)異議。
        第十四條 省發(fā)展改革委對(duì)于材料不齊全或者不符合要求的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，一次性告知投資主體需要補(bǔ)正、澄清的全部?jī)?nèi)容。
        第十五條 省發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問(wèn)題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向省發(fā)展改革委提出評(píng)估報(bào)告，并承擔(dān)評(píng)估責(zé)任。
        承擔(dān)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制任務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)，不得承擔(dān)同一項(xiàng)目的委托咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)。
        第十六條 省發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)，或者向國(guó)家發(fā)展改革委提出初審意見(jiàn)。如20個(gè)工作日不能做出核準(zhǔn)決定或提出初審意見(jiàn)，經(jīng)省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知投資主體。
        前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)間。
        第十七條 省發(fā)展改革委對(duì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)向投資主體出具書(shū)面核準(zhǔn)文件，并在20個(gè)工作日內(nèi)將項(xiàng)目核準(zhǔn)文件抄報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書(shū)面決定通知投資主體，說(shuō)明理由并告知投資主體享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
        第十八條 境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目在申請(qǐng)項(xiàng)目核準(zhǔn)前實(shí)行信息報(bào)告制度。
境外收購(gòu)項(xiàng)目是指投資主體直接或通過(guò)在境外設(shè)立的子公司或控股公司以協(xié)議、要約等方式收購(gòu)境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目是指投資主體直接或通過(guò)在境外設(shè)立的子公司或控股公司參與境外公開(kāi)或不公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，以投資獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。
        第十九條 境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目的投資主體在對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作之前，即境外收購(gòu)項(xiàng)目在對(duì)外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報(bào)價(jià)及向?qū)Ψ絿?guó)家（或地區(qū)）政府審查部門提出申請(qǐng)之前，境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目在對(duì)外正式投標(biāo)之前，應(yīng)通過(guò)省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門向省發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。中方投資額1億美元以下的境外收購(gòu)和競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，項(xiàng)目信息報(bào)告由省發(fā)展改革委確認(rèn)；中方投資額1億美元及以上的境外收購(gòu)和競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，項(xiàng)目信息報(bào)告由省發(fā)展改革委審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委確認(rèn)。
        已有境外投資項(xiàng)目經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的投資主體，可直接向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告，抄報(bào)省發(fā)展改革委以及國(guó)家有關(guān)行業(yè)管理部門；已有境外投資項(xiàng)目經(jīng)省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的投資主體，可直接向省發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告，抄報(bào)省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門以及省有關(guān)行業(yè)管理部門。
        第二十條 境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目信息報(bào)告應(yīng)按照附表格式要求編制，主要內(nèi)容包括：
        （一）項(xiàng)目名稱；
        （二）投資主體基本情況；
        （三）投資背景情況；
        （四）收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)目標(biāo)情況；
        （五）對(duì)外工作情況；
        （六）盡職調(diào)查情況；
        （七）收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)方案；
        （八）下一步工作時(shí)間表。
        境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目信息報(bào)告還應(yīng)附以下文件：投資主體與外方簽署的意向性協(xié)議文件、投資主體相關(guān)決策文件和其他支持性文件等。
        第二十一條 屬省發(fā)展改革委確認(rèn)權(quán)限的，省發(fā)展改革委在收到境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目信息報(bào)告之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)文件。屬國(guó)家發(fā)展改革委確認(rèn)權(quán)限的，省發(fā)展改革委對(duì)境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目信息報(bào)告初審后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委確認(rèn)。確認(rèn)文件是境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的必備附件。
        項(xiàng)目信息報(bào)告的確認(rèn)程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
        第二十二條 投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)按項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限向相應(yīng)的核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目投資總額。
        第二十三條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更：
        （一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；
        （二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；
        （三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；
        （四）中方投資超過(guò)原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上。
        變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章 核準(zhǔn)條件及效力

        第二十四條 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)主要依據(jù)以下條件對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查：
        （一）符合法律、法規(guī)、規(guī)章以及產(chǎn)業(yè)政策，不危害國(guó)家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國(guó)際法準(zhǔn)則；
        （二）符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開(kāi)發(fā)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國(guó)家和本省關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)具有比較優(yōu)勢(shì)的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國(guó)外優(yōu)秀人才、先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)；
        （三）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；
        （四）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。
        第二十五條 對(duì)中方投資額3000萬(wàn)美元及以上至3億美元以下的資源開(kāi)發(fā)類、中方投資額1000萬(wàn)美元及以上至1億美元以下的非資源開(kāi)發(fā)類境外投資項(xiàng)目，省發(fā)展改革委在項(xiàng)目核準(zhǔn)文件印制之后、下發(fā)之前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委辦理核準(zhǔn)登記手續(xù)。國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)符合規(guī)定的出具《地方重大境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)登記單》。
        第二十六條 投資主體憑境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)文件，第二十五條所列項(xiàng)目還應(yīng)持《地方重大境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)登記單》，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理、稅收、金融保險(xiǎn)等相關(guān)手續(xù)。
        第二十七條 投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得相應(yīng)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。
        第二十八條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。
對(duì)在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未能辦理完本辦法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿前30日內(nèi)向省發(fā)展改革委或經(jīng)省發(fā)展改革委向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)延期。屬省發(fā)展改革委核準(zhǔn)權(quán)限的，省發(fā)展改革委應(yīng)在有效期屆滿前作出是否予以延期的決定。
        對(duì)在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未能辦理完本辦法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)也未經(jīng)原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予延期決定的項(xiàng)目，原項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。
        核準(zhǔn)文件有效期滿后，投資主體辦理本法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)出示相應(yīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。
        第二十九條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目信息報(bào)告確認(rèn)文件應(yīng)規(guī)定有效期。投資主體可在有效期內(nèi)對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作，如在有效期內(nèi)未能完成，應(yīng)根據(jù)情況及時(shí)辦理確認(rèn)文件延期手續(xù)，或者重新報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。
        確認(rèn)文件延期手續(xù)的辦理程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
        第三十條 對(duì)未經(jīng)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)、金融保險(xiǎn)等部門和單位不得辦理相關(guān)手續(xù)。
        第三十一條 投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以根據(jù)核準(zhǔn)權(quán)限撤消對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件。
        第三十二條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)查實(shí)問(wèn)題依法進(jìn)行處理。

第六章 附 則

        第三十三條 自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。
        第三十四條 投資主體赴臺(tái)灣地區(qū)投資的項(xiàng)目需按照《國(guó)家發(fā)展改革委商務(wù)部國(guó)臺(tái)辦關(guān)于印發(fā)〈大陸企業(yè)赴臺(tái)灣地區(qū)投資管理辦法〉的通知》（發(fā)改外資〔2010〕2661號(hào)）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
        第三十五條 本辦法自2011年6月1日起施行。此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。
        附表（略）