蘇政辦發(fā)〔2013〕28號(hào)

各市人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：

　　根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）和《省政府關(guān)于開(kāi)展全省各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作的通知》（蘇政發(fā)〔2012〕50號(hào)）精神，我省各地、各有關(guān)部門(mén)積極開(kāi)展各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作，已取得階段性成果。為進(jìn)一步做好各類(lèi)交易場(chǎng)所的清理整頓工作，就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　各級(jí)人民政府、各有關(guān)部門(mén)要嚴(yán)格執(zhí)行蘇政發(fā)〔2012〕50號(hào)文件，嚴(yán)禁擅自審批設(shè)立從事權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易或其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的機(jī)構(gòu)，已經(jīng)設(shè)立的，應(yīng)立即停止相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，待清理整頓工作結(jié)束后，需按新設(shè)交易場(chǎng)所要求重新履行審批手續(xù)。未經(jīng)省金融辦審批，工商管理部門(mén)不得為經(jīng)營(yíng)范圍包括上述內(nèi)容的機(jī)構(gòu)辦理工商登記，對(duì)超范圍經(jīng)營(yíng)的，按照規(guī)定進(jìn)行處理；通信管理部門(mén)不得為其辦理增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證，對(duì)無(wú)證經(jīng)營(yíng)的，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；銀行類(lèi)金融機(jī)構(gòu)不得為其開(kāi)設(shè)相關(guān)賬戶，不得為其開(kāi)展有關(guān)業(yè)務(wù)提供資金托管與結(jié)算。

　　為規(guī)范交易場(chǎng)所管理，除經(jīng)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議備案的交易場(chǎng)所以“交易所”冠名外，從事權(quán)益類(lèi)交易的交易場(chǎng)所應(yīng)以“股權(quán)交易市場(chǎng)”或“股權(quán)交易中心”冠名，從事大宗商品中遠(yuǎn)期交易、其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所應(yīng)以“合約交易市場(chǎng)”或“合約交易中心”冠名。“交易所”（不含歷史形成的從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易所）、“股權(quán)交易市場(chǎng)”和“股權(quán)交易中心”的經(jīng)營(yíng)范圍可以包括權(quán)益類(lèi)交易，“交易所”“合約交易市場(chǎng)”和“合約交易中心”的經(jīng)營(yíng)范圍可以包括大宗商品中遠(yuǎn)期交易等標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，其他機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍不得包括權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易或其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易等內(nèi)容。工商管理部門(mén)在清理整頓工作中，根據(jù)省金融辦提供的需更名的交易場(chǎng)所清單，按上述原則辦理相關(guān)交易場(chǎng)所更名事宜并核定經(jīng)營(yíng)范圍。清理整頓工作結(jié)束后，新設(shè)交易場(chǎng)所名稱使用和經(jīng)營(yíng)范圍的核定亦按上述原則辦理。

    蘇政發(fā)〔2012〕50號(hào)文件明確，清理整頓工作結(jié)束后，省金融辦承擔(dān)對(duì)從事權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易、其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管職責(zé)。省金融辦要盡快制定交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法，加強(qiáng)交易場(chǎng)所市場(chǎng)準(zhǔn)入、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置的管理，建立健全長(zhǎng)效的市場(chǎng)監(jiān)督制度，推動(dòng)交易場(chǎng)所規(guī)范健康發(fā)展。